Минимальный перечень основных документов для рассмотрения заявки
юридического лица (предоставляется Заемщику)

1. 1.   Документ с образцами подписей и оттиска печати Заемщика и Залогодателей/Гарантов⁴ (если юридическое лицо обслуживается в Банке – копия такого документа).
2. 2.   Свидетельство налогоплательщика3.
3. 3.   Свидетельство о государственной регистрации/перерегистрации юридического лица2.
4. 4.   Учредительный договор2(1).
5. 5.   Устав со всеми изменениями и дополнениями с отметкой регистрирующего органа
   о произведенной государственной регистрации/перерегистрации юридического лица2(1).
6. 6.   Документы об избрании (назначении) Первого руководителя и/или приказ на иное лицо, замещающее должность Первого руководителя, доверенность на лицо, имеющее право подписи всех (отдельных) документов от имени Заемщика/Залогодателя/ Гаранта/Поручителя^{1 или 2}.
7. 7.   Документы об избрании/назначении органа (органов) юридического лица, принявшего (принявших) решение об избрании Первого руководителя (выписка с лицевого счета
   в системе реестров держателей ценных бумаг), решение общего собрания акционеров
   об избрании совета директоров, решение общего собрания акционеров/участников/совета директоров об избрании коллегиального исполнительного органа/единоличного исполнительного органа и т.д.)^{1 или 2};

          Реестр держателей акций, владеющих десятью и более процентами простых акций Заемщика, раскрывающий информацию обо всех собственниках доли в уставном капитале заемщика, владеющих десятью и более процентами простых акций до конечных собственников простых акций в уставном капитале Заемщика2(1).

1. 8.   Лицензия, выданная уполномоченным государственным органом, в случае, если деятельность, осуществляемая Заемщиком, подлежит лицензированию³.
2. 9.   Решение уполномоченного органа юридического лица о привлечении банковского займа, предоставлении обеспечения и даче согласия на внесудебную реализацию передаваемого в обеспечение имущества¹.

10. Справка об отсутствии (наличии) налоговой  задолженности, задолженности
по обязательным пенсионным взносам и социальным отчислениям и (или) акт сверки, выданные органами налоговой службы, подтверждающие отсутствие (наличие) задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет¹.

11. Справки из обслуживающих банков¹:

1) о наличии или отсутствии ссудной задолженности (на фирменном бланке банка), картотеки;

2)  об открытых текущих счетах и о среднемесячных оборотах по текущим счетам
в тенге и иностранной валюте, в разбивке по месяцам за последний год (12 мес.)

12. Документы, удостоверяющие личность и свидетельство налогоплательщика первого руководителя либо лица, замещающего первого руководителя по приказу; главного бухгалтера; лица, представляющего интересы юридического лица, в том числе лица, правомочного подписывать документы юридического лица на совершение операции
с деньгами и/или иным имуществом; учредителя(ей)/акционера(ов), являющихся собственниками долей участия или акций в размере 10% и более (за исключением документов акционерных обществ, а также документов учредителей хозяйственных товариществ, в которых ведение реестра участников хозяйственного товарищества осуществляется профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг) Заемщика/Созаемщика/Залогодателя/Гаранта/ Поручителя – юридических лиц ³.

13. Финансовая отчетность (налоговая и управленческая) Заемщика/Созаемщика/ Гаранта/Поручителя за последний квартал и последние два отчетных года (баланс, отчет о прибылях и убытках, отчет о движении денег, аудиторские отчеты, в случае наличия), подписанные клиентом, с приложением к финансовой отчетности за последний отчетный год копии налоговой декларации и/или размещенная на веб-сайтах информация, позволяющая сделать анализ о финансовом состоянии Заемщика. По займам, выдаваемым
в иностранной валюте, необходимо наличие финансовой и/или иной отчетности, позволяющей определить валюту выручки и инструменты хеджирования валютных рисков¹/письмо об отсутствии валютной выручки.

14. Расшифровки дебиторской и кредиторской задолженности с указанием даты образования и сроков погашения, а также причин возникновения задолженности, расшифровки по остальным статьям баланса¹.

15. Технико-экономическое обоснование банковского займа (бизнес-план), расчёты окупаемости запрашиваемого банковского займа: прогноз отчета о прибыли, прогноз движения денег на запрашиваемый срок, обоснование объёмов выручки, обоснование суммы запрашиваемого банковского займа, смета затрат, расчёт объёма необходимого оборотного капитала (данные документы должны быть выполнены с учётом требований Банка.)¹.

16. Договоры/контракты (включая спецификации, технические документы, таможенные декларации, сертификаты соответствия, платежные документы) или другие документы, подтверждающие целевое направление запрашиваемого банковского займа³.

17. Документы, подтверждающие оплату (взнос) уставного капитала³.

18. Правоустанавливающие и идентификационные документы на предоставляемое залоговое обеспечение. В случае предоставления в качестве обеспечения недвижимого имущества – отчет (акт) независимого лицензированного оценщика (необходимость предоставления определяется требованиями законодательства и(или) регистрирующего органа)¹.

19. Согласие всех собственников/сособственников имущества на залог и внесудебную реализацию залогового имущества, находящегося в общей совместной собственности⁴.

20. Наличие письменного разрешения органов опеки и попечительства на залог
и отчуждение, в том числе внесудебную реализацию (продажу) имущества, собственниками/сособственниками которого являются несовершеннолетние дети[1].

21. Документ, подтверждающий государственную регистрацию (перерегистрацию) юридического лица, являющегося собственником доли участия или акций в размере 10%
и более (за исключением документов акционерных обществ, а также документов учредителей хозяйственных товариществ, в которых ведение реестра участников хозяйственного товарищества осуществляется профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг) Залогодателя/Заемщика/Созаемщика – юридического лица³